受國家自然科學(xué)基金委員會委托，國家科技評估中心作為第三方機構(gòu)承擔(dān)了2019年度國家自然科學(xué)基金的績效評價工作。

本年度績效評價對象為面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目、重大項目和國家杰出青年科學(xué)基金項目。

報告顯示，本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準(zhǔn)資助各類項目44931項，項目批準(zhǔn)總經(jīng)費為330.16億元。

報告指出的問題主要有：

面上項目、青年基金項目和地區(qū)基金項目的資助經(jīng)費占科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費的比重明顯下降；

地區(qū)基金項目資助的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，受資助區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象進一步加??；

重大項目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機制，促進學(xué)科交叉作用發(fā)揮不夠，課題之間實質(zhì)性協(xié)同合作較少，有些項目存在成果堆砌現(xiàn)象，缺乏項目成果與后續(xù)應(yīng)用研究接續(xù)的機制；

部分冷門學(xué)科、邊緣學(xué)科的科研人員獲得杰青項目難度較大，仍然存在杰青項目“異化”現(xiàn)象，結(jié)題評價標(biāo)準(zhǔn)不明確。

報告提出的建議有：

增加青年基金項目的資助數(shù)量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時資助；

優(yōu)化重大項目指南形成機制，切實引導(dǎo)促進學(xué)科交叉融合，改革結(jié)題審查，開展項目績效評價；

進一步擴大杰青項目的資助數(shù)量；

加強對杰青項目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控，對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展非常重要的學(xué)科和方向加強引導(dǎo)；

嚴(yán)格結(jié)題審查，對于獲得杰青項目但沒能潛心科研的負(fù)責(zé)人，應(yīng)給予追責(zé)，并記入個人誠信檔案；

持續(xù)改進科學(xué)基金評審機制，提高評審質(zhì)量和效率。

以下為國家自然科學(xué)基金2019年度績效評價報告主要內(nèi)容摘錄：

項目概況

（一）基本情況

2019年科學(xué)基金財政預(yù)算311.42億元，比上年增加30.92億元；科學(xué)基金歷年財政撥款情況見圖 1.1。

本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準(zhǔn)資助各類項目 44931項，項目批準(zhǔn)總經(jīng)費為330.16 億元，其中：資助項目直接費用280.80億元，核定1454個依托單位間接費用49.36億元。

綜合評價情況及評價結(jié)論

（一）綜合評價情況

國家科技評估中心遵循獨立、科學(xué)、規(guī)范的原則，對資助數(shù)據(jù)、 依托單位調(diào)研、項目抽樣評價、滿意度調(diào)查等各類績效信息進行了整理分析。以《國家自然科學(xué)基金2019年度績效報告》為基礎(chǔ)，邀請10位專家以通訊評議方式，對五類項目2019年度的實施績效進行了評價。

每位專家分別獨立填寫了《2019度面上、青年、地區(qū)科學(xué)基金項目評價表》、《2019年度重大項目評價表》和《2019年度國家杰出青年科學(xué)基金項目評價表》，對每項指標(biāo)進行打分并提出個人意見。國家科技評估中心根據(jù)各指標(biāo)的評分方法，計算了各項指標(biāo)得分，結(jié)果見表 3.1。專家評價情況詳見附件2。

在各類績效信息分析和專家組打分評價的基礎(chǔ)上，經(jīng)綜合評價形成評價結(jié)論。

（二）評價結(jié)論

1. 項目總體實現(xiàn)了年度績效目標(biāo)。

自然科學(xué)基金委堅持科學(xué)基 金資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，支持人才和團隊建設(shè)，增強源頭創(chuàng)新能力的功能定位，2019年新批準(zhǔn)資助面上項目18995項，青年科學(xué)基金項目17966項，地區(qū)科學(xué)基金項目2960項，重大項目45項， 杰青項目 296 項，完成了年度資助計劃。

五類項目按期結(jié)題率保持在 95%以上，各項產(chǎn)出與效果指標(biāo)總體完成。2019 年度自然科學(xué)基金項目支出中央財政預(yù)算 304.49億元，預(yù)算執(zhí)行率達(dá)到99.01%，項目資金按計劃及時撥付至項目承擔(dān)單位。

2. 項目決策與過程管理程序規(guī)范。

自然科學(xué)基金委按期完成了 發(fā)布年度項目指南、接收申請并組織項目評審、對項目實施進行過程管理和結(jié)題等工作，符合項目管理規(guī)定。持續(xù)優(yōu)化項目評審機制，通過計算機輔助指派系統(tǒng)指派專家、會議評審專家互評、專家承諾等方式，從制度和技術(shù)上保障評審的公正性，積極推進負(fù)責(zé)任的評審，不斷提高評審質(zhì)量。通過年度報告和結(jié)題報告、中期檢查、項目抽查等 方式對不同類型的項目實施分類管理，操作規(guī)范。

3. 科學(xué)基金管理改革取得新突破。

自然科學(xué)基金委落實黨中央 國務(wù)院關(guān)于科研管理改革的要求，繼續(xù)深入推進以“明確資助導(dǎo)向、完善評審機制、優(yōu)化學(xué)科布局”為主要內(nèi)容的改革，與財政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進一步完善科學(xué)基金項目和資金管理的通知》文件，提出13條改革措施，對國家杰出青年科學(xué)基金項目經(jīng)費開始實行 “包干制”，啟動原創(chuàng)計劃探索項目，采取隨時申報，專家推薦和指南引導(dǎo) 兩種方式，對引導(dǎo)原始創(chuàng)新有重要導(dǎo)向作用。

4. 項目成果產(chǎn)出豐富，自然科學(xué)基金資助取得了良好效果和影響。

2019年度新批準(zhǔn)面上項目和青年基金項目實現(xiàn)了對學(xué)科的廣泛 覆蓋。在多年持續(xù)支持的基礎(chǔ)上，面上項目繼續(xù)涌現(xiàn)出一批高水平基 礎(chǔ)研究成果；青年基金項目有效支持了各學(xué)科領(lǐng)域的青年科研人員；地區(qū)基金項目在具有地方特色、服務(wù)于地方經(jīng)濟社會發(fā)展的研究領(lǐng)域 取得明顯效果；重大項目面向科學(xué)前沿和國家經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展及國家安全的重大需求中的重大科學(xué)問題，集中支持，對提升基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新能力具有重要作用。

2019年結(jié)題的22個重大項目實施情況總體良好，取得了多項有重要價值的科研成果。杰青項目為已取得突出成績的青年學(xué)者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究提供了充分且寬松的科研經(jīng)費條件，有效促進了優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人成長，198個結(jié)題項目取得了豐碩的成果。項目申請人和評審專家對自然科學(xué)基金委管 理服務(wù)繼續(xù)保持很高的滿意度。

5. 需要關(guān)注和研究解決的問題主要是：2019 年度面上項目、青年基金項目和地區(qū)基金項目等自由選題類量大面廣項目的資助經(jīng)費占科學(xué)基金總經(jīng)費的比重明顯下降；地區(qū)基金項目資助區(qū)域的標(biāo)準(zhǔn)不明確；重大項目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機制，促進學(xué)科交叉作用發(fā)揮不夠，課題之間實質(zhì)性協(xié)同合作較少，有些項目存在成果堆砌現(xiàn)象，缺乏項目成果與后續(xù)應(yīng)用研究接續(xù)的機制；杰青項目的學(xué)科布局引導(dǎo)不足，結(jié)題評價標(biāo)準(zhǔn)不明確。

6. 建議進一步研究新形勢下科學(xué)基金的資助策略，對于自由選題類項目和目標(biāo)導(dǎo)向類項目之間的布局，探索加強對自由選題類項目進行需求引導(dǎo)的方式；優(yōu)化地區(qū)基金項目的資助策略；優(yōu)化重大項目指南形成機制，切實引導(dǎo)促進學(xué)科交叉融合，改革結(jié)題審查，開展項目績效評價；進一步擴大杰青項目的資助數(shù)量和加強對杰青項目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控。

同時，建議加強科研管理隊伍和智庫建設(shè)持續(xù)推進負(fù)責(zé)任的評審機制和智能評審；積極構(gòu)建適合不同類型項目的績效管理機制；增強依托單位主體責(zé)任，明確責(zé)任清單。

主要經(jīng)驗及做法、存在問題及原因分析

（一）主要經(jīng)驗及做法

根據(jù)自然科學(xué)基金委2019年績效報告，自然科學(xué)基金委在年度資助、管理與改革過程中，委內(nèi)各局室在完成年度工作計劃同時，較為重視廣泛調(diào)研和試點研究，注意聽取科研界聲音，各項改革舉措基礎(chǔ)較為扎實，對不斷完善科學(xué)基金管理工作提供了經(jīng)驗總結(jié)。

第一，始終堅持戰(zhàn)略定位。

堅持科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn) 略定位，穩(wěn)定對基礎(chǔ)研究的支持力度，支撐各學(xué)科領(lǐng)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，保障多樣化、高質(zhì)量的知識儲備和人才供給；加大對應(yīng)用基礎(chǔ)研究的統(tǒng)籌部署，積極布局面向生產(chǎn)實踐的重大科學(xué)問題研究，為高質(zhì)量發(fā)展提供科學(xué)知識和原理支撐。

第二，持續(xù)深化推進改革。

進一步深化對創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律、人才成長規(guī)律的認(rèn)識，密切與科技界的溝通，將改革共識最大化、舉措最優(yōu)化、效率最高化，服務(wù)基礎(chǔ)研究發(fā)展。制定印發(fā)了科學(xué)基金深化改革2.0升級版的初步方案和實施綱要，明確了任務(wù)分工和時間節(jié)點。

本年度選擇重點項目與部分學(xué)科面上項目開展與四類科學(xué)問題屬性的分類申請與評審工作，及時總結(jié)了分類申請與評審工作的試點經(jīng)驗，并于2020年度將試點范圍推廣至全部重點項目與面上項目；推進了負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻評審機制的調(diào)研工作，制定了初步工作規(guī)則；探索了學(xué)科交叉融合機制，并構(gòu)建了新時期聯(lián)合基金 資助體系，設(shè)立了NSFC區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金、NSFC企業(yè)創(chuàng)新發(fā) 展聯(lián)合基金，推進資助成果與經(jīng)濟社會發(fā)展需求對接。通過簡化申請管理要求，進一步為科研人員減負(fù)、釋放科研人員活力。

2019年杰青項目和創(chuàng)新群體項目不再需要提供學(xué)術(shù)委員會或?qū)＜医M推薦意見， 在站博士后申請面上項目、青年項目和地區(qū)項目不再需要提供單位承諾函；青年科學(xué)基金項目不再需要列出參與者，更加突出對青年申請人獨立主持科研項目、進行創(chuàng)新研究的能力；對申請書中代表性論著及其他代表性成果數(shù)目上限進行了調(diào)整，分別減少至5篇和10項， 使評審專家更加注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量和貢獻。

第三，重視科學(xué)決策與民主開放。

科學(xué)基金自成立以來，一直強調(diào)尊重科學(xué)家主體地位、推進科學(xué)民主管理的重要性。

一是利用新媒體技術(shù)建設(shè)多種開放服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺，在官網(wǎng)和公眾號基礎(chǔ)上，運行了科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、共享服務(wù)網(wǎng)、基礎(chǔ)研究知識庫等網(wǎng)絡(luò)平臺， 對科學(xué)基金的項目管理、項目成果、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等向社會公眾提供開放 獲?。?/p>

二是專門設(shè)置科學(xué)傳播中心與信息公開窗口，編制年度信息公開指南，向社會主動公開或依申請公開相關(guān)信息；三是定期舉辦“雙清論壇”等學(xué)術(shù)性研討會議（2019 年舉辦 28 期），通過與科學(xué)界的雙向交流，共同探討學(xué)科前沿，展望未來發(fā)展趨勢；四是面向全社會開展需求建議征集，廣泛聽取和深入了解部門、行業(yè)、地方、產(chǎn)業(yè)界的意見和需求，根據(jù)所征集的內(nèi)容認(rèn)真研究需求建議、凝練科學(xué)問題， 作為制定重大類型項目指南的參考依據(jù)。

（二）存在問題及原因分析

1. 面上項目、青年基金項目和地區(qū)基金項目的資助經(jīng)費占科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費的比重明顯下降。

自由選題類量大面廣的項目在學(xué)基金資助布局中一直是主體項目類型。2019 年，科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費330億元，比上年增長23.14億元，增長7.7%，但面上項目的批準(zhǔn)資助經(jīng)費低于去年，青年基金項目和地區(qū)基金項目的經(jīng)費增長 均不到 1%；面上項目占科學(xué)基金項目批準(zhǔn)總經(jīng)費占比不到40%，三類項目合計占比不到60%，資助率分別降低到18.98%、17.90%、14.88%，為近10年最低。這一現(xiàn)象值得關(guān)注。

2. 地區(qū)基金項目資助的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，受資助區(qū)域之間的 不平衡現(xiàn)象進一步加劇。

地區(qū)基金項目資助的區(qū)域范圍包括部分邊遠(yuǎn)地區(qū)、少數(shù)民族聚居區(qū)、革命老區(qū)等，目前涵蓋了11個省區(qū)和分布在5個省區(qū)的8個市州，范圍較廣。

隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，部分地區(qū)已不再適合作為傾斜資助的對象，同時新出現(xiàn)的陷入經(jīng)濟困境的 地區(qū)迫切希望被納入地區(qū)基金資助范圍，目前地區(qū)基金并未明確申請區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)缺失可能會帶來公正性受質(zhì)疑風(fēng)險。

同時，在地區(qū)基金資助的區(qū)域范圍內(nèi)，經(jīng)濟和科技實力相對較好的省份人均獲得地區(qū)基金項目經(jīng)費遠(yuǎn)高于相對落后的省份，不平衡現(xiàn)象不斷加劇。例如， 調(diào)研了解到，內(nèi)蒙古自治區(qū)是最早可以申請地區(qū)基金項目的地區(qū)之一，但隨著各地的發(fā)展，面臨地區(qū)基金項目資助體量逐步萎縮的趨勢。

3. 重大項目實施中存在的問題。

一是多數(shù)重大項目都有明確的應(yīng)用需求背景，但在科學(xué)問題凝練和指南編制中，應(yīng)用需求方的參與 度低缺少需求方參與的有效機制，不利于重大項目對標(biāo)國家發(fā)展、產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)真實需求并把握關(guān)鍵科學(xué)問題。

二是在促進學(xué)科交叉方面的作用不夠。對重大項目的學(xué)科數(shù)量關(guān)聯(lián)情況、負(fù)責(zé)人專業(yè)學(xué)科相關(guān)性及部分項目結(jié)題報告分析發(fā)現(xiàn)，涉及多個學(xué)科交叉的重大項目較少、項目內(nèi)設(shè)課題負(fù)責(zé)人專業(yè)相似性較高。

三是部分項目內(nèi)設(shè)課題之間實質(zhì)合作少。許多項目的課題之間主要開展了一般性的學(xué)術(shù)交流，實質(zhì)性協(xié)同研究少。

四是對22個當(dāng)年完成結(jié)題的重大項目結(jié)題報告分析發(fā)現(xiàn)，部分項目存在成果堆砌現(xiàn)象，項目和課題的結(jié)題報告中列出了許多與項目研究內(nèi)容無關(guān)的成果。

五是缺乏應(yīng)用研究接續(xù)。對結(jié)題報告的分析和對項目人員座談了解到，多數(shù)重大項目都有后續(xù)應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)化的前景，研究成果可為后續(xù)應(yīng)用研究提供基礎(chǔ)和指導(dǎo)，但許多項目在完成基礎(chǔ)研究之后，缺乏在已有成果基礎(chǔ)上接續(xù)開展應(yīng)用 研究的機制，造成基礎(chǔ)研究成果的后續(xù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足。

4. 杰青項目實施中存在的問題。

一是杰青項目宏觀調(diào)控不足， 需要從學(xué)科布局角度強化引導(dǎo)。部分冷門學(xué)科、邊緣學(xué)科的科研人員獲得杰青項目難度較大。

二是仍然存在杰青項目“異化”現(xiàn)象。杰青不是榮譽稱號，而是一類項目資助，這一理念還沒有真正樹立，存在有的學(xué)者在獲得杰青項目資助后缺乏能夠安心科研的環(huán)境，或轉(zhuǎn)向從事行政工作等情況，難以實現(xiàn)“培養(yǎng)造就一批進入世界科技前沿的優(yōu) 秀學(xué)術(shù)帶頭人”的目標(biāo)。

三是杰青項目結(jié)題評價標(biāo)準(zhǔn)不明確。杰青管理辦法中只規(guī)定了從五個方面內(nèi)容進行結(jié)題審查，但并未明確杰青項目實施后應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，寬松的結(jié)題要求在一定程度上降低了結(jié)題審查應(yīng)有的評價督促作用，使有的獲得者在項目執(zhí)行期間即使未深入從事科研也能通過結(jié)題審核。

有關(guān)建議

1. 進一步研究新形勢下科學(xué)基金的項目布局。

從創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展 對基礎(chǔ)研究的需求和科學(xué)基金的戰(zhàn)略定位出發(fā)，對自由選題類項目和目標(biāo)導(dǎo)向類項目進行合理布局。積極構(gòu)建將自由選題與需求導(dǎo)向相統(tǒng) 一的機制，探索加強對促進自由選題類項目與進行需求引導(dǎo)的方式。增加青年基金項目的資助數(shù)量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時資助。

2. 優(yōu)化地區(qū)基金項目的資助策略。

一是進一步明確地區(qū)基金項 目的功能定位和資助區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)，動態(tài)調(diào)整受資助區(qū)域范圍，更有效地發(fā)揮對落后地區(qū)基礎(chǔ)研究發(fā)展的傾斜支持作用。二是繼續(xù)完善符合地 區(qū)基金目標(biāo)定位的評審評價標(biāo)準(zhǔn)和要求，突出地區(qū)基金服務(wù)地方創(chuàng)新 發(fā)展的功能。

3. 對重大項目實施的建議。

一是完善重大項目指南形成機制。在項目指南編制過程中，建立需求方、資助方和研究者三方能夠達(dá)成共識的選題機制；完善決策咨詢專家委員會結(jié)構(gòu)組成，提高企業(yè)專家在咨委會專家組中的占比。

二是加強學(xué)科交叉融合的引導(dǎo)促進。在項目申請中對涉及學(xué)科研究內(nèi)容和學(xué)術(shù)隊伍需具備條件提出要求，通過資源牽引促進實質(zhì)性的學(xué)科交叉。

三是以重大項目為突破口，探索構(gòu)建成果應(yīng)用貫通機制。強化項目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用評價，對前瞻性強、 應(yīng)用前景好的項目開展連續(xù)資助，或為相關(guān)部門的協(xié)同創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化工作提供依據(jù)，推動具有潛在應(yīng)用價值的成果能夠及時得到后續(xù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

四是改革重大項目的結(jié)題機制，開展績效評價。國發(fā) 25 號文已明確要求中央財政科技計劃（專項、基金等）項目合并財務(wù)驗收和技術(shù)驗收，開展一次性綜合績效評價。建議重大項目結(jié)題按這一規(guī)定執(zhí)行，且要打破同行專家會議結(jié)題審查的機制，由第三方機構(gòu)組織對重大項目的績效評價。

4. 對杰青項目實施的建議。

一是擴大杰青項目資助數(shù)量。2019年是杰青項目設(shè)立25周年，從資助之初的每年資助 50人，到2019年的296人，25年來獲得杰青項目資助的青年學(xué)者僅 4284人，這一規(guī)模與滿足國家對領(lǐng)軍人才需求之間還存在差距。杰青項目長周期高強度的資助方式符合優(yōu)秀科研人才的成長規(guī)律，應(yīng)從創(chuàng)新型國家發(fā)展的實際出發(fā)，合理設(shè)定杰青項目的資助規(guī)模。

二是加強對杰青項目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控。應(yīng)對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展非常重要的學(xué)科和方向加強引導(dǎo)。

三是明確杰青項目的結(jié)題標(biāo)準(zhǔn)。從培養(yǎng)造就一批進入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人的目標(biāo)出發(fā)，嚴(yán)格結(jié)題審查，對于獲得杰青項目但沒能潛心科研的負(fù)責(zé)人，應(yīng)給予追責(zé)，并記入個人誠信檔案。

5. 其他建議。

一是加強自然科學(xué)基金委科研管理隊伍建設(shè)，探索專業(yè)化科研管理人才培養(yǎng)機制。二是加強智庫建設(shè)。成立專門研究機構(gòu)，建立穩(wěn)定的研究隊伍，為我國基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略政策和科學(xué)基金的 決策管理提供智庫支撐。

三是持續(xù)改進科學(xué)基金評審機制，提高評審質(zhì)量和效率。通過開展自查與 RCC 機制的申請人反評價試點工作， 加強對評審意見的質(zhì)量控制。

四是分類實施項目績效管理。不同項目類型應(yīng)根據(jù)特點采用與項目自身定位和目標(biāo)相匹配的績效管理措施。同類科學(xué)基金項目應(yīng)統(tǒng)一項目中期檢查和結(jié)題要求的評價標(biāo)準(zhǔn)。

五是增強依托單位主體責(zé)任，明確依托單位管理責(zé)任清單。如細(xì)化完善對依托單位開展項目申請組織與過程管理要求，將申請書形式審查和預(yù)評審等申請組織工作，以及項目結(jié)題評價等項目管理工作交給依托單位開展。