中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院特聘研究員 張曉林

 中國已成為全球發(fā)表科研論文數(shù)量最多的國家，這些科研論文幾乎都是公共資金資助的，理應向社會開放共享，但目前我國多數(shù)企業(yè)、機構(gòu)和公眾卻很難獲取利用這些論文。實現(xiàn)科研論文開放獲取，可從源頭上讓最新科技成果轉(zhuǎn)化成全社會手中的創(chuàng)新利器，讓創(chuàng)新潛力真正釋放為創(chuàng)新紅利。國際科技界一直在積極推進科研論文開放獲取，中國作為科技大國，應積極行動，推動公共資助項目研究論文全面開放獲取。

一、開放獲取是創(chuàng)新型國家建設(shè)的迫切要求

當前，中國面臨著全社會對知識的迫切需求與知識獲取能力嚴重不平衡、不充分的尖銳矛盾。一個國家的創(chuàng)新能力取決于整個社會獲取知識和利用知識的能力。中央反復要求，公共資金創(chuàng)造的科研資源應由社會共享。但是，除少數(shù)機構(gòu)外，我國多數(shù)企業(yè)、普通高校、省市級研究機構(gòu)等創(chuàng)新主體，都無法合法、及時地獲得發(fā)表在國際期刊數(shù)據(jù)庫的科研論文，包括我國公共資助研究項目發(fā)表在這些期刊上的論文。即使是重要高校和國家級研究機構(gòu)，也往往只能訂購部分期刊數(shù)據(jù)庫。這嚴重制約了學術(shù)交流共享，也難以支持交叉融匯的跨學科、戰(zhàn)略性、轉(zhuǎn)換型研究。

當前科技創(chuàng)新環(huán)境下，開放創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新已成為主旋律。建設(shè)真正的創(chuàng)新型國家，必須把最新科研成果從少數(shù)精英機構(gòu)中解放出來，讓最新知識及其再創(chuàng)造能力真正轉(zhuǎn)化成全社會手中的創(chuàng)新利器。實現(xiàn)科研論文開放獲取，可以從源頭上解放數(shù)字化知識內(nèi)容，將新技術(shù)新時代提供的新型能力可靠地還給科技界和社會，從而支持全社會充分利用數(shù)字知識提升學習、研究和創(chuàng)造的能力。

二、開放獲取已成為全球科技界的潮流

支持公共資助項目研究論文開放獲取已經(jīng)成為各國推動科技創(chuàng)新和支持經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略措施。目前，美國、英國、歐盟、德國、法國、加拿大、澳大利亞、日本、荷蘭等幾乎所有科技國家和地區(qū)的科技資助機構(gòu)，哈佛大學、普林斯頓大學、麻省理工學院、劍橋大學、牛津大學、加州大學等研究型大學，都已發(fā)布公共資助項目研究論文開放獲取的政策。

2016 年3 月，德國馬普學會聯(lián)合多家機構(gòu)發(fā)起“開放獲取2020 倡議”（簡稱“OA2020 倡議”），明確指出各個圖書館支付的訂購費實質(zhì)上就是學術(shù)期刊的出版費，因此在一個機構(gòu)已經(jīng)向一個期刊出版社支付訂購費后，該機構(gòu)作者在該出版社所有期刊上以通訊作者名義發(fā)表的論文應該立即開放獲取，并且不得再向作者收取費用。目前全球包括中國在內(nèi)的113 家科技資助機構(gòu)、科研機構(gòu)、大學聯(lián)盟、圖書館聯(lián)盟等簽署了該倡議的意向書。英國、德國、荷蘭、奧地利、芬蘭等國已經(jīng)與多家國際出版社簽署了符合“OA2020倡議”要求的轉(zhuǎn)換協(xié)議，將自己在這些出版社期刊的研究論文立即開放獲取。

2018 年9 月4 日，歐洲11 國科研資助機構(gòu)和歐洲研究理事會聯(lián)合發(fā)布“開放獲取S 計劃”（簡稱“S 計劃”），要求所資助研究項目發(fā)表的論文從2020年起實現(xiàn)立即全面開放獲取。2018 年12 月初剛結(jié)束的第14 屆柏林開放獲取會議上，來自37 個國家的資助機構(gòu)、科研教育機構(gòu)和圖書館的代表一致同意，要求作者保留論文著作權(quán)，實現(xiàn)論文全面立即開放獲取。

三、開放獲取可維護我國公共經(jīng)濟利益

科學研究多數(shù)都是公共資金資助的，科研人員創(chuàng)造了內(nèi)容，科研人員免費進行同行評議，他們才是論文本身最主要的貢獻者。期刊在組織同行評議、編輯論文版式、組織出版發(fā)行等方面確實有一定貢獻，因此獲得一定訂購費來支持運行也有一定的合理性。但在數(shù)字時代，出版社出版一篇論文的單位開支大幅度下降，反而是許多科研項目越來越需要利用大型科學裝置或儀器、大規(guī)?？茖W調(diào)查、多團隊大規(guī)模合作等，資助機構(gòu)、科研機構(gòu)和科研人員對論文內(nèi)容的投資和貢獻也越來越大。繼續(xù)原來的訂購模式，甚至還每年高幅度漲價，嚴重損害了社會的公共經(jīng)濟利益。中國理應將被訂購期刊剝奪的知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟利益奪回來。

四、開放獲取是中國的國際責任和權(quán)益

盡管中國政府一直積極支持公共科研資源開放共享，但在國際上，中國常常被部分出版社描繪成國際開放獲取的搭便車者，甚至絆腳石。從現(xiàn)實情況來看，盡管國家自然科學基金委員會和中國科學院已發(fā)布開放獲取相關(guān)政策，但中國科技管理部門、科技界和圖書館界整體上態(tài)度尚不鮮明、政策措施不力。作為一個負責任的科技大國，中國需要積極參與全球研究論文開放獲取，成為國際開放獲取快速推進的驅(qū)動器和壓艙石，同時加快中國參與全球開放科學規(guī)則制定和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的進程。

國際上對中國參與全球開放獲取的呼聲很高。如歐盟開放獲取特使Robert-Jan Smits 先生指出，“中國作為第一發(fā)文大國理應在開放獲取上發(fā)揮第一等的作用，我們寄希望于中國力量，相信中國的參與將使國際開放獲取成功”。在第14 屆柏林開放獲取會議上，國家自然科學基金委員會、國家科技圖書文獻中心、中國科學院文獻情報中心表態(tài)支持“OA2020 倡議”和“S計劃”后，立刻贏得在場多個國家的稱贊和歡迎。

面對開放獲取，部分出版社特意針對中國提出一系列無理要求。例如，有的堅持要針對中國專門提高價格；有的公開說中國發(fā)文多、下載多，因此收費應該多；有的公開威脅中國，如果要讓自己通訊作者發(fā)文轉(zhuǎn)換為開放出版，則必須支付比現(xiàn)在訂購費高得多的費用。因此，盡快推動科研論文開放獲取，也有利于中國保護自己的利益。

五、加快推進科研論文開放獲取的行動建議

為實現(xiàn)公共資助項目科研論文開放獲取，具體建議如下。

1. 國家層面應明確支持科研論文開放獲取

國家科技領(lǐng)導小組應協(xié)調(diào)相關(guān)部門，形成推動科研論文開放獲取的堅定決心?？萍脊芾聿块T、研究資助部門、教育管理部門、圖書館協(xié)調(diào)部門等，負有實現(xiàn)科研論文開放獲取的主體責任，應明確支持“OA2020 倡議”和“S 計劃”，要求公共資助研究項目科研論文立即全面開放獲取。

2. 公共科研機構(gòu)應實施科研論文開放獲取政策

所有接受公共科研資助年度經(jīng)費超過500 萬元的機構(gòu)，應制定公共資助項目科研論文的開放獲取政策，督促本機構(gòu)科研人員，尤其是在國際學術(shù)組織和國際學術(shù)期刊中任職的科學家積極支持科研論文開放獲取，督促本機構(gòu)圖書館推動本機構(gòu)通訊作者論文立即全面開放獲取。

3. 公共資金支持的圖書館應實施“OA2020 倡議”

所有使用公共資金訂購科技期刊的圖書館應要求出版社在保持現(xiàn)有訂購經(jīng)費不變條件下，把各自所屬機構(gòu)通訊作者發(fā)表在出版社訂購期刊上的論文立即全面開放獲取，不得再向作者收取費用。應支持公共資助項目作者在具有可靠質(zhì)量控制和合理收費的開放出版期刊上發(fā)表論文。

4. 發(fā)揮體制優(yōu)勢建立聯(lián)合談判與市場引導機制

應充分發(fā)揮我國公共財政體制優(yōu)勢，利用已有或新建國家級科技文獻共享服務平臺，通過國家投入少數(shù)增量財力、同時集中統(tǒng)籌使用各圖書館現(xiàn)有的部分期刊訂購經(jīng)費，組織和推動圖書館聯(lián)合與出版社進行“OA2020 倡議”的轉(zhuǎn)換談判，聯(lián)合控制開放期刊APC 價格。應支持我國有關(guān)機構(gòu)建立對出版社開放獲取政策、開放期刊質(zhì)量、論文處理費等的監(jiān)測機制，并參與國際開放獲取的規(guī)則制定和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。同時，參考國家社會科學期刊開放出版平臺，通過一定增量財力，優(yōu)選公益性平臺，制定與質(zhì)量和誠信掛鉤的方法，支持國內(nèi)優(yōu)秀科技期刊直接實現(xiàn)開放出版。